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河南新規(guī)：不得限制外省市管理人參與破產(chǎn)案件辦理
2021-11-17
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豫高法〔2021〕314號(hào)
河南省高級(jí)人民法院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件管理人監(jiān)督指導(dǎo)工作的意見》的通知
全省各中級(jí)人民法院、基層人民法院，本院各部門，各直屬單位：
現(xiàn)將《河南省高級(jí)人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件管理人監(jiān)督指導(dǎo)工作的意見》予以印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
河南省高級(jí)人民法院
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件管理人監(jiān)督指導(dǎo)工作的意見
為充分發(fā)揮法院對(duì)企業(yè)破產(chǎn)案件管理人（以下簡(jiǎn)稱管理人）的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，進(jìn)一步規(guī)范管理人依法履職，切實(shí)提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效，依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等相關(guān)法律和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省破產(chǎn)審判工作實(shí)際，制定本意見。
1.省法院負(fù)責(zé)全省范圍內(nèi)管理人的監(jiān)督指導(dǎo)工作；各中級(jí)法院應(yīng)履行對(duì)轄區(qū)內(nèi)管理人的日常監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)；辦理破產(chǎn)案件的法院應(yīng)在業(yè)務(wù)上加強(qiáng)對(duì)管理人的監(jiān)督指導(dǎo)。
2.基層法院審理的破產(chǎn)案件需指定管理人的，應(yīng)向所在地中級(jí)法院報(bào)告，指定管理人后應(yīng)向所在地中級(jí)法院進(jìn)行備案。
3.省內(nèi)同一級(jí)別且同一性質(zhì)的在冊(cè)機(jī)構(gòu)原則上不得聯(lián)合參與管理人的選任，但機(jī)構(gòu)已經(jīng)被指定為管理人后案件進(jìn)入實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的除外。律師事務(wù)所與會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任聯(lián)合管理人的破產(chǎn)案件原則上不得再另行聘請(qǐng)?jiān)V訟代理人和審計(jì)機(jī)構(gòu)。
4.各級(jí)法院不得限制外省市符合條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與破產(chǎn)案件管理人的選任或破產(chǎn)案件的辦理。
5.破產(chǎn)案件依法且確有必要指定清算組為管理人時(shí)，清算組需聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的，該中介機(jī)構(gòu)必須是河南省或外省市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)的在冊(cè)機(jī)構(gòu)。
6.除《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條規(guī)定的情形外，不得直接采用推薦方式指定管理人。
除上述情形外，有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人以推薦方式要求法院指定管理人的，應(yīng)予拒絕，并作為“三個(gè)規(guī)定”中干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件、過(guò)問(wèn)案件的情況予以記錄、報(bào)送。
7.采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方式選任管理人的，應(yīng)邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門派員參加現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)，并進(jìn)行監(jiān)督。
8.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì)的全部過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，由評(píng)審委員會(huì)成員、監(jiān)督人員和正式參與競(jìng)爭(zhēng)的中介機(jī)構(gòu)派出人員簽字后留存?zhèn)洳椤?/span>
9.破產(chǎn)案件審理過(guò)程中，因管理人回避、不能履行職責(zé)等，需要重新指定管理人時(shí)，有備選管理人的，由備選管理人按順序接任；無(wú)備選管理人或備選管理人不符合條件的，按原程序和要求選任新的管理人。
10.法院應(yīng)督促管理人全面、嚴(yán)格審查破產(chǎn)申請(qǐng)受理前一年債務(wù)人的相關(guān)行為，對(duì)于發(fā)現(xiàn)具有《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》第七條第二款行為的，應(yīng)及時(shí)依法行使撤銷權(quán)。
對(duì)于管理人在破產(chǎn)程序中因應(yīng)行使撤銷權(quán)而未行使、應(yīng)提起審判監(jiān)督程序而未提起，給債務(wù)人、債權(quán)人造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，同時(shí)法院應(yīng)對(duì)管理人進(jìn)行相應(yīng)懲戒。
11.對(duì)于管理人編制的債權(quán)表中數(shù)額較大或利害關(guān)系人反映強(qiáng)烈的債權(quán)，法院應(yīng)監(jiān)督管理人嚴(yán)格審查、審慎認(rèn)定。
12.債權(quán)人、債務(wù)人、債務(wù)人職工以及其他利害關(guān)系人有權(quán)查閱債權(quán)表，管理人不予配合查閱的，相關(guān)權(quán)利人可以向法院申請(qǐng)，由法院責(zé)令管理人配合查閱。
13.破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行變價(jià)、分配，如管理人認(rèn)為債務(wù)人短期內(nèi)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)有利于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)保值增值且不影響破產(chǎn)程序進(jìn)程的，管理人應(yīng)當(dāng)擬定報(bào)告并提交債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行表決。經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決同意債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的，管理人應(yīng)報(bào)請(qǐng)法院核準(zhǔn)，但不得將債務(wù)人財(cái)產(chǎn)長(zhǎng)期出租。
14.法院應(yīng)監(jiān)督管理人在重整案件中依照公開、公平、公正原則招募重整投資人，招募公告必須在全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整信息網(wǎng)、行業(yè)內(nèi)有影響力的媒體或其他媒體上進(jìn)行公開發(fā)布，擴(kuò)大招募渠道。
有兩家以上意向投資人參與報(bào)名的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)相應(yīng)評(píng)審程序確定重整投資人。
15.管理人聘請(qǐng)?jiān)u估、審計(jì)或法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正原則，應(yīng)排除與管理人、債權(quán)人、債務(wù)人、重整投資人及破產(chǎn)案件存在利害關(guān)系的中介機(jī)構(gòu)，上述機(jī)構(gòu)確定后，管理人應(yīng)向法院報(bào)告?zhèn)浒?。管理人?yīng)當(dāng)對(duì)其聘請(qǐng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督并負(fù)責(zé)。
債務(wù)人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理之前已經(jīng)完成評(píng)估、審計(jì)工作的，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決同意后，可以采用。
16.管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)收支管理制度，所有支出費(fèi)用必須按照內(nèi)部審批程序批準(zhǔn)后從管理人賬戶列支，收支明細(xì)每月應(yīng)向全體債權(quán)人公示，債權(quán)人可隨時(shí)要求管理人對(duì)收支情況進(jìn)行說(shuō)明。
17.法院對(duì)于破產(chǎn)案件中管理人的重大支出應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督，必要時(shí)可要求管理人報(bào)告收支的詳細(xì)情況。
18.管理人應(yīng)當(dāng)在第一次債權(quán)人會(huì)議上報(bào)告管理人報(bào)酬方案，管理人報(bào)酬原則上按照破產(chǎn)案件的進(jìn)程分段收取。
最終確定的管理人報(bào)酬及收取情況，由債權(quán)人會(huì)議表決，并報(bào)法院核準(zhǔn)。
19.管理人有下列情形的，法院可以根據(jù)案件具體情況決定對(duì)管理人報(bào)酬進(jìn)行相應(yīng)核減：
（1）管理人財(cái)產(chǎn)處置不當(dāng)或不及時(shí)，造成破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)貶損的；
（2）管理人因重整計(jì)劃草案或財(cái)產(chǎn)分配方案不合理，損害債權(quán)人利益的；
（3）破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)中，因履職不當(dāng)引發(fā)訴訟較多，敗訴率較高，造成重大損失的；
（4）簡(jiǎn)單破產(chǎn)案件超過(guò)6個(gè)月未結(jié)，普通破產(chǎn)案件超過(guò)12個(gè)月未結(jié)，重大復(fù)雜破產(chǎn)案件超過(guò)24個(gè)月未結(jié)的；
（5）管理人因其他履職不當(dāng)行為損害債權(quán)人或其他利害關(guān)系人利益的。
20.破產(chǎn)程序進(jìn)行中，審理法院對(duì)管理人履職行為應(yīng)加強(qiáng)審查。審查內(nèi)容包括管理人的行為是否規(guī)范；對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)是否盡到調(diào)查追索義務(wù)；債權(quán)認(rèn)定、核銷是否正確；相關(guān)費(fèi)用支出是否合理；財(cái)產(chǎn)變價(jià)及分配方案是否合法、合規(guī)等。
經(jīng)審查確有不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令管理人及時(shí)改正，并根據(jù)情節(jié)依照相關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行處理。
21.負(fù)有監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)或辦理破產(chǎn)案件的法院接到對(duì)管理人的投訴或舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，必要時(shí)可以進(jìn)行聽證并形成調(diào)查報(bào)告，逐級(jí)報(bào)送省法院。
22.法院對(duì)于管理人在辦理破產(chǎn)案件中存在怠于履職、違規(guī)違法等行為的，應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及《河南省高級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作的意見》等規(guī)定，對(duì)管理人采取訓(xùn)勉、罰款、調(diào)減報(bào)酬、更換、限期停止管理人資格、降級(jí)、除名等懲戒措施，同時(shí)也可以對(duì)管理人的工作人員進(jìn)行相應(yīng)懲戒。
23.上級(jí)法院對(duì)于下級(jí)法院辦理的破產(chǎn)案件中管理人存在怠于履職、違規(guī)違法等行為應(yīng)予懲戒的，可以按照相關(guān)程序?qū)芾砣嘶蚱涔ぷ魅藛T直接采取懲戒措施。
24.受到除名懲戒的管理人，原則上三年內(nèi)不得申請(qǐng)入冊(cè)，三年后經(jīng)所在地轄區(qū)中級(jí)法院考核合格并報(bào)省法院核準(zhǔn)，可以申請(qǐng)入冊(cè)。
